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中國(guó)證券協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行市場(chǎng)間交易商協(xié)會(huì)昨天向第三季度介紹了信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在債券市場(chǎng)的運(yùn)作和合規(guī)情況。

根據(jù)通知，第三季度共有89家發(fā)行人被評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，比去年同期增長(zhǎng)20.27%。正水平調(diào)整和負(fù)調(diào)整主要是水平調(diào)整，占水平調(diào)整時(shí)間的60%。在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)更換后，發(fā)行人的數(shù)量同比增加。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)更名后，大公國(guó)際的評(píng)級(jí)轉(zhuǎn)移最多，共有13家，占評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行者總數(shù)的40.63%。

通知說，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擔(dān)心，個(gè)別評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提高發(fā)行者主體水平的比例明顯高于行業(yè)平均水平，存在虛假、高評(píng)級(jí)等隱患。根據(jù)"證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行為守則"，對(duì)相關(guān)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了采訪，要求評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主動(dòng)保持良好的評(píng)級(jí)市場(chǎng)環(huán)境，誠(chéng)信實(shí)踐，恪守職業(yè)道德，加強(qiáng)行業(yè)自律和內(nèi)部質(zhì)量管理，堅(jiān)決杜絕不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

與此同時(shí)，根據(jù)評(píng)級(jí)行動(dòng)的滯后，銀行同業(yè)拆借商協(xié)會(huì)還分別采訪了中國(guó)誠(chéng)信國(guó)際和大公國(guó)際，強(qiáng)調(diào)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷監(jiān)測(cè)影響主體信用水平的風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)一步規(guī)范評(píng)級(jí)操作，明確發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估的操作流程，及時(shí)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)。評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)有效地反映信用水平，發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的作用。

根據(jù)通知，第三季度，證券監(jiān)督管理委員會(huì)債券部、有關(guān)的證券監(jiān)督管理局、上海和深圳證券交易所、中國(guó)證券協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行市場(chǎng)間交易商協(xié)會(huì)對(duì)包括大公國(guó)際在內(nèi)的七家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了聯(lián)合實(shí)地檢查，發(fā)現(xiàn)一些合規(guī)問題，包括評(píng)級(jí)規(guī)范、評(píng)級(jí)方法或模型以及數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，需要改進(jìn)，評(píng)級(jí)項(xiàng)目的質(zhì)量控制不足，評(píng)級(jí)所需的材料不完整，存檔材料不完整等。

中國(guó)證券協(xié)會(huì)和銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)表示，將繼續(xù)加強(qiáng)在統(tǒng)一評(píng)級(jí)自律標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)合市場(chǎng)評(píng)估方面的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和調(diào)查，嚴(yán)格查處違規(guī)行為，促進(jìn)外部約束機(jī)制的發(fā)揮和信用評(píng)級(jí)行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展。